公司一直致力维持高水平的企业管治,以保障股东的利益,并提升集团的业绩。董事会(下称“董事会”)不时检讨及改善集团的企业管治,以确保集团在一个有效的董事会领导下,为股东带来最佳回报。
公司治理的代码
在截至2020年6月30日的一年中,公司遵守了《上市规则》附录14中列出的《公司治理准则》(以下简称“CG准则”)的所有适用代码条款,但代码条款A.6.4和E.1.2除外。
守则条文A.6.4与有关雇员进行证券交易的指引有关。下代码提供A.6.4,董事会应当建立书面的指导方针在严格的条件不比模型代码为证券交易上市发行人的董事(“模型代码”)在10的上市规则附录相关员工的公司的证券的交易。委员会并没有严格遵循《示范守则》,而是制定了自己的准则,其严格程度并不低于《示范守则》。由于集团的员工规模庞大(约44000人),以及集团的业务多元化,这种偏离CG代码的做法被认为是必要的。由于这些原因,严格遵循《示范守则》的指导方针,将给公司在处理从事本公司证券交易的相关员工的书面通知时带来巨大的行政负担,而根据本公司自己的指导方针,这是可以避免的。
准则条文E.1.2规定,董事会主席应出席年度股东大会。董事局主席郑家顺博士因其他事宜,未能出席于2019年11月19日举行的本公司年度股东大会(“股东大会”)。郑志刚博士,本公司执行副主席兼总经理(执行副主席兼首席执行官,自2020年5月1日起生效),与其他出席股东大会的董事会成员,有足够的能力回答股东大会上的问题,并能胜任地回答股东大会上的问题。
董事的证券交易
本公司已采纳《示范守则》,作为其董事进行证券交易的行为准则。
我们已向所有确认在截至2020年6月30日的一年内遵守《示范守则》规定标准的董事进行了具体询问。
董事会治理
董事会
作文
苏仲强先生、区德昌先生及苏仲强先生分别于2020年1月1日及2020年4月1日辞去执行董事职务。自2020年5月1日起,郑志刚博士由执行副主席兼总经理重新任命为执行副主席兼首席执行官。此外,黄少梅女士(Echo)和赵伟涵女士(Jenny)被任命为执行董事(“董事会变动”),均于2020年5月1日起生效。
截至2020年9月30日,董事会共有16名董事,包括7名执行董事、3名非执行董事和6名独立非执行董事。根据《上市规则》第3.10A条规定,独立非执行董事人数占董事会总人数的三分之一以上。本年报第48至56页列出了各董事的履历。
正如本公司于2020年9月25日发布的公告所披露的,Ki Man-Fung女士(“Ms。Ki”)已提出辞去非执行董事一职,自2020年10月1日起生效。在Ki女士辞职后,董事会将由总共15名董事组成,包括7名执行董事、2名非执行董事和6名独立非执行董事。
所有董事都已与公司签订正式聘任书,每一份任期三年,根据公司章程(“章程”)轮流退休。
《公司章程》第103条第(A)款规定,在每次年度股东大会上,目前三分之一的董事(或如果董事人数不是三的倍数,即最接近但不少于三分之一的董事人数)应轮流离职,但每名董事(包括指定任期的董事)应至少每三年轮调一次退休。此外,根据公司章程第94条,任何被任命填补临时空缺或作为董事会成员的董事,均须分别在公司下一次股东大会或下一次年度股东大会上连任。
为确保董事在公司的事务上花了足够的时间,所有董事都披露于本公司履行其在公司和其他公共公司或组织或其他专业中履行其职位职责的时间水平约会。
董事长、执行副董事长兼首席执行官及其他执行董事
委员会主席郑家顺博士领导委员会,确保委员会有效运作,并及时讨论所有重要问题。郑志刚博士,执行副主席兼总经理(自2020年5月1日起重新任命为执行副主席兼首席执行官),负责监督公司的日常业务以及公司主要战略和政策的实施。其他执行董事根据各自的专长承担不同的职责。董事长、执行副董事长兼总经理/执行副董事长兼首席执行官和其他执行董事的职责在各自的任命书中都有明确规定。主席和执行副主席兼总经理/执行副主席兼首席执行官的职位由单独的个人担任,以保持有效的职责分离。
非执行董事
非执行董事(包括独立非执行董事)的相关职能是对公司的发展、业绩和风险管理作出独立判断。他们与执行董事有同样的注意、技巧和受托责任。
独立非执行董事的独立性
根据《上市规则》第3.13条,本公司已收到所有独立非执行董事的年度独立性确认。董事会认为,根据《上市规则》,所有独立非执行董事都是独立的。
年内,独立非执行董事代表季度会见了高级管理层成员和主要业务部门,提供一个很好的机会为独立非执行董事更好地理解企业的集团和讨论范围广泛的业务问题。
董事会的角色
董事会监督本集团的管理,业务,战略方向和财务业绩。它集体负责公司的管理和运营。董事会是本公司的最终决策机构,但需要根据本协会章程,上市规则或其他适用法律法规批准股东的事项。
公司的日常业务委托给管理团队,该管理团队在执行副主席兼总经理/执行副主席兼首席执行官和董事会执行委员会的领导和监督下工作,下文将对此进行讨论。
公司治理功能
董事会负责履行本公司的公司治理职责,包括:
(一) 制定和检讨公司的公司管治政策和做法;
(b) 审查和监督董事和高级管理层的培训和持续专业发展;
(c) 审核和监督公司的政策和做法符合法律和法规要求;
(d) 制定、审查和监督适用于员工和董事的行为准则和合规手册(如有);和
(e) 检讨公司有否遵守《上市规则》附录14(《公司管治守则》及《公司管治报告》)。
本集团遵守了对其业务运营的重要法律法规的所有主要方面。在该年度没有威胁或结束的物质性质,与法律合规有关。
董事会会议
董事会每年至少召开四次例会,并至少提前14天通知董事会,董事会认为适当时举行其他合理通知的会议。公司秘书协助董事长准备每次会议的议程。每次董事会会议的议程草案将分发给所有董事,以便他们将其他事项列入议程。每次董事会例会至少在三天前将会议议程连同董事会文件送交所有董事。董事会的决定由董事会会议表决通过。公司秘书记录董事会考虑的所有事项、达成的决定以及董事提出的任何关注或表达的异议意见。会议记录由公司秘书保存,并将副本分发给所有董事,以供查阅和记录。
董事培训
每个新任命的董事都提供了必要的寄养和信息,以确保他/她对公司的运营和企业提供了适当的了解,以及他/她根据相关雕像,法律,规则和法规的职责。公司秘书不时,还向董事提供关于上市规则及其他相关法律和监管要求的最新发展和变更的更新。
执行副主席和总经理/执行副主席兼首席执行官报告集团业务活动,包括经常董事会会议的行动审查,分部绩效,战略和新举措。此外,所有董事都提供了关于主要业务部门绩效和年初金融的每月更新。所有这些都将董事会提供了对本集团绩效,职位和前景的平衡和可理解的评估,并使董事会成为一个整体和每个董事履行其职责。
鼓励所有董事参与持续专业发展活动,以发展和更新他们的知识和技能。公司不定期以研讨会、阅读材料等形式为董事安排内部培训。根据董事提供的记录,截至2020年6月30日的年度,董事们接受的培训总结如下:
持续专业发展的类型
导演的名字 培训公司治理、法规发展和其他相关主题 参加公司活动或访问
*执行董事::
郑家顺博士,亨利 -
郑志刚博士,艾德里安
郑志刚智行 -
郑志文女士,索尼娅 -
非盟Tak-Cheong *先生
先生Sitt Nam-Hoi
先生涌克恩,阿尔弗雷德* -
黄少梅女士,Echo -
赵惠涵女士,珍妮
*:非执行董事::
杜伟海先生,威廉 -
郑家成先生,彼得 -
纪文凤女士,莱奥妮 -
*:独立非执行董事::
杨炳良先生,Howard
Cha mu - sing先生,佩森 -
查牟仁先生(查牟星先生副董事) -
何厚海先生,汉密尔顿
李都伟先生,约翰
梁祥碧宏先生,托马斯
叶玉强先生,叶玉强先生
区德昌先生及苏仲强先生分别于2020年4月1日及2020年1月1日辞去董事职务
自2020年5月1日起被任命为董事
董事会委员会
董事会通过授权给各自的董事会级别委员会,即执行委员会、审计委员会、薪酬委员会、提名委员会和可持续发展委员会,来履行其部分职责。所有董事会委员会均获董事会授权,其职权范围已于香港交易所网站及/或本公司网站公布。
执行委员会
成员:
执行董事 郑家顺博士(主席)
郑志刚博士,艾德里安
郑志刚智行
郑志文女士,索尼娅
非盟Tak-Cheong *先生
先生Sitt Nam-Hoi
先生涌克恩,阿尔弗雷德*
黄少梅女士,Echo
赵惠涵女士,珍妮
区德昌先生及苏仲强先生分别于2020年4月1日及2020年1月1日辞去董事职务
自2020年5月1日起被任命为董事
该委员会已授权给执行委员会,包括所有执行董事,负责处理公司管理职能和日常运营,同时保留某些关键事项,如中期股息宣言,提出最终股息的建议或董事会批准的其他分配。执行委员会监督公司的战略计划和本公司所有业务单位的业务,并使公司的管理和发展普遍开发。执行委员会定期举行符合必要时。
审计委员会
成员:
独立非执行董事 李连伟先生(主席)
杨炳良先生,Howard
Cha mu - sing先生,佩森
何厚海先生,汉密尔顿
梁祥碧宏先生,托马斯
叶玉强先生,叶玉强先生
审计委员会由所有独立非执行董事组成,负责检讨集团的财务控制、风险管理及内部控制制度。审计委员会有权根据适用标准审查和监督外部审计师的独立性和客观性以及审计过程的有效性。它还审查内部审计计划,并确保内部审计职能有足够的资源和有效。
在本年度内,审计委员会召开了两次会议,审查了截至2019年6月30日的财年经审计的财务报表和截至2019年12月31日的六个月未经审计的中期财务报表,并向董事会提出建议,供其批准。检讨本集团的风险管理及内部控制制度报告,并与管理层及外聘审计员讨论可能影响本集团的会计政策及实务,以及财务报告事宜。此外,审计委员会审查了公司截至2020年6月30日财年的风险管理框架和政策、内部控制系统和财务报表,并建议董事会批准。
薪酬委员会
成员:
独立非执行董事 何厚熙先生(主席)
杨炳良先生,Howard
Cha mu - sing先生,佩森
李都伟先生,约翰
执行董事 郑家顺博士,亨利
薪酬委员会负责向董事会提出建议在公司的政策和结构所有董事和高级管理人员的薪酬的公司,建立一个正式的和透明的程序开发公司的薪酬政策由董事会批准。它还应就个别执行主任和高级管理人员的薪酬方案向董事会提出建议。
执行董事和高级管理人员的薪酬是根据其在本公司的职责和责任、本公司的业绩、行业内的薪酬基准和当时的市场情况而定。公司人力资源部向薪酬委员会提供有关薪酬数据、薪酬基准、市场分析和建议的资料,供其考虑。薪酬待遇以业绩为基础,并与公司的盈利能力挂钩,旨在具有竞争力,吸引和留住有才华的员工。
年内,薪酬委员会召开一次会议,审查公司的薪酬政策,包括公司董事和高级管理人员的薪酬政策。执行董事的薪酬包括基本薪金、养恤金和酌情奖金。所有董事及高级管理人员已获发股份认购权,可根据公司的股份认购计划认购公司股份。此外,一名董事在本集团某上市附属公司的购股计划下获发认购该上市附属公司股份的选择权。截至2020年6月30日的财政年度支付给董事和高级管理人员薪酬的细节在财务报表附注中披露。
提名委员会
成员:
执行董事 郑家顺博士(主席)
独立非执行董事 李都伟先生,约翰
梁祥碧宏先生,托马斯
叶玉强先生,叶玉强先生
提名委员会负责审查的结构、规模和组成的董事会,评估独立非执行董事的独立性考虑独立需求制定规则3.13的上市规则,并向董事会提出建议和再次任命董事任命。
提名委员会每年召开一次会议,并向董事会推荐董事会变动。它还审查了董事会的结构、规模和组成,认为董事会由不同的成员组成,并提供了适合集团业务需要的技能和经验的良好平衡。
对于即将在2020年公司年度股东大会上连任的董事,提名委员会也于2020年8月召开会议,根据上市规则和公司提名政策中列出的提名标准的相关要求,审查了他们的履历细节,并认为他们具备所需的品格,诚信、专业知识和经验,继续履行职责,为公司做出贡献。
自2018年11月以来,董事会通过了提名政策,列出了在考虑提名候选人担任董事和重新任命现有董事时所采用的标准和程序。在确定提名董事候选人的情况下,提名委员会应召开会议,审议根据提名标准确定或选定的候选人,并在适当时向董事会提出建议。董事会应根据提名委员会的建议,审议并决定任命。如现有董事再次获委任,提名委员会应审查退休董事对公司的整体贡献和服务,并决定退休董事是否继续符合提名政策中所列的提名标准,并在适当时,将即将退休的董事推荐给董事会考虑,并建议股东在股东大会上重新选举董事。在评估建议候选人是否适合出任董事或重新委任现有董事时,所考虑的因素如下:
应适当考虑到董事会的多样性政策对董事会的贡献;
诚信的声誉;
承诺投入足够时间履行董事会成员的职责;
与公司潜在的利益冲突;和
在独立非执行董事的候选人的案件中,上市规则的独立要求满意。
董事会自2013年8月以来通过了董事会多样性政策(“政策”),该政策起来规定了公司的方法,以实现董事会的多样性。根据该政策,本公司承认并拥有拥有多元化董事会的福利,并在董事会层面提高多样性,作为保持其竞争优势和支持其可持续发展的基本要素。在确定董事会的最佳组成时,公司将考虑各种各个方面,并将根据自己的商业模式和特定需求不时考虑因素。董事会成员的任命将基于Meritocracy,并将考虑对客观标准的审议,以适当考虑董事会多样性的福利。候选人的选择将基于一系列多样性的观点,包括但不限于性别,年龄,技能,区域和行业经验和专业知识,文化和教育背景以及专业经验。最终的决定将基于所选候选人将向董事会带来的优点和贡献。
目前董事会的组成反映了教育背景、专业知识、行业经验和服务年限的多样化组合。以下图表概述了截至2020年9月30日执行局的多样性构成情况:
多样性的混合
领域的经验
可持续发展委员会
成员:
执行董事 郑志刚博士(主席)
先生Sitt Nam-Hoi
独立非执行董事 Cha mu - sing先生,佩森
叶玉强先生,叶玉强先生
可持续发展委员会负责监督公司的可持续性、环境、社会和治理(“ESG”)问题和风险。在由各业务部门主管组成的集团可持续发展指导委员会的支持下,董事会级别的委员会监督ESG管理方法和政策,识别和评估内部和外部利益相关者(包括发行人业务的风险)的重大ESG相关问题的过程,并设置绿色,“新世界可持续发展远景2030”下的健康和关怀目标,以管理持续的绩效。可持续发展委员会监督公司在年度可持续发展报告中可持续发展和环境、社会和治理信息的完整性,并就《上市规则》的《环境、社会和治理报告指南》(附录27)中适用的守则规定的事项向董事会提供建议。
可持续发展委员会在今年期间举行了两次。它讨论并批准了本集团的可持续发展战略,政策和目标在“新世界可持续发展愿景2030”下。它还审查了可持续性报告和ESG披露的过程,并监测了目标成就和可持续性绩效的进展。此外,可持续发展委员会讨论了有关的全球趋势,包括可持续融资,气候风险以及有关气候相关的财务披露工作队的建议(TCFD)。
出席董事会会议、董事会委员会会议及股东大会
截至2020年6月30日年度出席/有资格出席的会议次数
导演的名字 董事会会议 审计委员会会议 薪酬委员会会议 提名委员会会议 可持续发展委员会会议 年度股东大会 特别会员大会
*执行董事::
郑家顺博士,亨利 2/5 - 1/1 1/1 - 0/1 0/2
郑志刚博士,艾德里安 5/5 - - - 2/2 1/1 2/2
郑志刚智行 4/5 - - - - 0/1 2/2
郑志文女士,索尼娅 4/5 - - - - 1/1 2/2
非盟Tak-Cheong *先生 4/4 - - - - 1/1 2/2
先生Sitt Nam-Hoi 5/5 - - - 2/2 1/1 2/2
先生涌克恩,阿尔弗雷德* 2/2 - - - - 1/1 0/0
黄少梅女士,Echo 0/0 - - - - 0/0 0/2
赵惠涵女士,珍妮 0/0 - - - - 0/0 2/2
*:非执行董事::
杜伟海先生,威廉 5/5 - - - - 1/1 2/2
郑家成先生,彼得 4/5 - - - - 0/1 2/2
纪文凤女士,莱奥妮 5/5 - - - - 1/1 2/2
*:独立非执行董事::
杨炳良先生,Howard 5/5 2/2 1/1 - - 1/1 2/2
Cha mu - sing先生,佩森 5/5 2/2 1/1 - 1/2 0/1 0/2
何厚海先生,汉密尔顿 4/5 1/2 1/1 - - 1/1 2/2
李都伟先生,约翰 5/5 2/2 1/1 1/1 - 1/1 2/2
梁祥碧宏先生,托马斯 5/5 2/2 - 1/1 - 1/1 2/2
叶玉强先生,叶玉强先生 5/5 2/2 - 1/1 2/2 1/1 2/2
区德昌先生及苏仲强先生分别于2020年4月1日及2020年1月1日辞去董事职务
自2020年5月1日起被任命为董事
审计人员的报酬
截至2020年6月30日止年度,本集团外部审计师提供的审计和非审计服务所支付/应付的总费用载于以下:
截至6月30日止年度的支付/支付
类型的服务 2020
HK $ M.
2019
HK $ M.
审计服务 62.8 63.8
非审计服务 19.6 32.0
全部的 82.4 95.8
非审核服务主要包括与资本市场交易以及其他相关服务相关的会计,税务咨询,循环作品。
董事对财务报表的责任
财务和账目部门支持的董事会负责编制公司和本集团的财务报表。董事会根据香港注册会计师协会发布的香港财务报告准则编制了财务报表。除了通过经修订的标准,标准和解释修正案,还始终使用适当的会计政策和应用。董事并未了解有关可能对该集团继续作为持续关切的能力来投入最大疑问的事件或条件的任何重大不确定性。
本公司及本集团的审计师就其在本公司及本集团财务报表上的报告责任所作的声明载于本年度报告的独立审计师报告内。
风险管理与内部控制
治理、风险与控制
稳健有效的风险管理是公司治理的重要组成部分。集团管理层通过建立企业风险管理(“ERM”)框架,积极管理风险,以协助审计委员会和董事会履行其风险管理职责,并协助个别业务单位管理其主要风险。参照Treadway委员会主办组织委员会(“COSO”)发布的“内部控制-综合框架”,ERM系统的主要特点如下:
董事会全面负责评估和确定其为实现集团战略目标而愿意承担的风险的性质和程度,并确保集团建立和维持适当和有效的风险管理和内部控制系统。审计委员会获董事会授权,负责监察集团在设计、推行及监察风险管理及内部管制制度方面的管理工作。它还就集团与风险有关的事项向董事会提供咨询意见。
已经建立并维护了健全的风险管理和内部控制系统,以保护资产免受未经授权的使用或处置,确保维护适当的会计记录,以提供内部使用或出版的可靠财务信息,并确保适用法律的合规性, 条款和规则。应该承认这样的系统旨在管理而不是消除未能实现业务目标的风险,并且只能提供合理的,而不是绝对保证物质错误陈述或损失。
风险管理委员会协助审计委员会履行其风险管理的公司治理责任。负责确保风险管理系统是充分和有效的,并确保ERM框架在集团内得到一致实施。它还通过审查与个别业务单位有关的主要风险和全企业范围内的主要风险,监控集团的整体风险概况,并确保与批准的风险承受能力一致。
建立了内部审计部门,以便为本公司及其子公司,合资企业和联营公司进行内部审计。The internal audit department performs risk-based audits to review the effectiveness of the Group’s material internal controls so as to provide assurance that all key risks are identified and managed, and to ensure that the risk management and internal control measures are carried out appropriately and functioning as intended. Major audit findings and recommendations are reported to the Audit Committee, which in turn reports to the Board. The implementation of the agreed actions in response to the identified audit issues are tracked and followed up regularly, and the status is reported to the Audit Committee.
审计委员会收到内部审计部门的报告,并在向董事会建议批准集团的半年或年度业绩时,会考虑该报告。
风险治理结构
集团风险治理结构以“三道防线”模式为指导。作为第一道防线,集团各部门及业务单位的风险所有人识别及评估可能影响其业务目标实现的风险,并减轻及监察风险(包括但不限于业务、营运及环境、社会和治理(“ESG”)风险),通过设计和执行日常运作中的控制程序。他们定期进行风险评估和控制自我评估,以评估为减轻已识别的风险而采取的控制措施的充分性和有效性。
作为第二道防线,集团确立了实施风险管理的具体职能,并确保第一道防线适当就位并按预期运作。这些职能的职责包括但不限于财务控制、风险管理和内部控制、合规、数据保护和信息安全、可持续性等。风险管理委员会亦监督和监察风险管理和内部控制系统的整体运作。
作为第三道防线,内部审计部门作为独立的评估人员。负责持续检讨集团的主要运作、财务、合规及风险管理控制。它将其工作安排在年度审计计划中,审计委员会每年对该计划进行审查。本审计计划以风险评估为基础,旨在在合理期限内覆盖本集团涉及日常管理的公司各重要部门和业务单位。内部审计部门还在必要时对不时发现的风险和控制相关事件进行独立和及时的审查或调查工作。
在“三行防御”之上,通过独立审计和审查,外聘审计员对风险管理和内部控制系统的有效性提供合理的保证。为员工和其他有关方面建立举报系统,以报告不当行为案件。每个报告的案件都将以保密性处理,并按照举报的政策及其相关程序进行。
风险管理方法
本集团在风险管理方面采用自上而下和自下而上的方法。它涉及整理和评估集团所有部门和业务单位的风险所有人自下而上的输入,并通过董事会自上而下的输入,以迭代的方式加以改进和调整。
风险管理流程已融入我们的日常运营,并持续不断地涉及集团从董事会到每一名员工的所有部门。整个集团的风险所有者和风险监督各方都有明确的定义。他们需要识别、分析和评估其业务面临的风险(包括但不限于业务、运营和ESG风险),并通过适当的管理执行,以避免、减少或转移这些风险。
风险管理政策旨在加强集团内部风险管理和内部控制工作的有效实施。为确保所有主要风险得到正确识别、评估和监控,以建立健全和有效的风险管理体系,要求集团各风险负责人每半年向内部审计部门报告一次风险评审工作,提交《风险管理和内部控制评估清单》。报告风险管理和内部控制系统的有效性,并在“关键风险报告表”中详细列出关键风险,包括风险描述、风险等级变化、当前风险等级和相应的关键风险控制或缓解行动。
此外,建立了早期风险标记机制,使本集团能够主动识别和评估新兴风险和广泛的变化领域(包括但不限于业务,运营以及ESG风险),以及及时行事。当潜在风险在任何业务领域预期潜在风险和预期的潜在风险时,风险所有者必须立即向相应的风险监督方立即报告。
内部审计部门在对集团进行整体审查后,每半年向风险管理委员会和审计委员会提交一份关于集团风险管理和内部控制制度有效性的书面报告进行审查。董事会通过风险管理委员会和审计委员会,建立了有效的风险管理和内部控制系统,使集团能够在实现其目标的过程中,适当应对重大的业务、运营、财务、合规、与环境、社会和文化相关的风险和其他风险。集团致力于不断完善其汇率机制框架,以跟上动态的商业环境。因此,委员会认为该集团的风险管理和内部控制制度是有效和充分的。
集团的主要风险
通过自顶向下和自下而上的综合风险审查流程,本集团已确定各业务部门今年的主要风险如下:
风险描述 风险趋势* 关键的缓解措施
经济风险
1. 由于中美贸易战和全球金融状况的不确定性,宏观经济环境出现不利变化。
密切监测经济状况,并及时采取适当的策略作出反应。
针对不同的场景进行压力测试和敏感性分析。
定期对业务部门和项目进行绩效评估。
保持健康的财务状况。
社会和环境风险
2. 由于冠状病毒大流行或其他大流行疾病的爆发,以及社会动荡造成的不稳定,对公共卫生的威胁和业务的中断。
提高员工的警惕性,采取综合防范措施。
员工工作灵活性的授权和安排,以更好的人力资源管理。
持续改善整体健康和安全事宜,并定期检讨安全工作程序。
制定和执行为关键业务流程和功能制定的应急/业务连续性计划,以降低业务中断的风险。
为集团的财产和业务运作提供适当的保险。
政治和监管风险
3. 政府政策和监管要求的不利变化。
不断监测政府政策,法律和监管要求的变化。
定期审查法规的遵守情况。
为员工提供法规合规培训。
与社区及主要持份者保持及时沟通,以提高透明度。
操作风险
4. 增加开发成本,包括建筑成本,并延迟项目完成。
密切监察和管理承包商的建设进度和表现,以避免项目开发延迟。
执行成本管理策略,包括集中采购,严格审核资本支出等。
通过预算控制机制进行成本监控。
制定招标程序,确保通过竞争性投标获得最佳价格。
与项目业主协商调整项目时间表。
对承包商实施严格的资格预审和设计变更的批准机制。
5. 关键事件(例如,健康和安全问题,业务中断和自然灾害)影响业务运营和破坏性声誉。
定期进行监控,跟踪集团不同业务的相关问题。
根据危机管理程序、沟通和升级协议提供快速有效的响应。
认识到气候变化的影响,促进集团内的可持续性。
通过定期的安全培训和演习提高安全意识。
确保足够的保险范围。
战略风险
6. 行业竞争激烈,香港和内地房地产市场出现不利变化,如新的竞争对手、土地成本上升、房地产降温措施等。
不断提升产品质量和服务,强化我们的品牌和市场地位。
定期审查现有的服务和产品及其定价策略,并制定适当的策略以应对市场变革。
密切监察物业市场趋势的变化及其他可能对集团物业发展业务造成不利影响的因素。
选择性地补充土地储备,最大限度地提高收入潜力。
7. 商业投资风险由于对无利可图项目的长期承诺和偏离所需投资回报。
采取谨慎务实的投资策略,保持投资组合的均衡和多元化。
在项目投标前,由内部专业人员和外部顾问进行风险评估和尽职调查。
监督项目公司的运营和财务绩效,确保项目按计划进行。
定期评估投资,并在必要时寻找撤资机会。
8. 由于对少数股权投资的控制有限,商业伙伴关系存在风险。
在建立长期合作关系之前进行详细的尽职调查。
精心挑选具有良好信誉、行业背景和运营经验的业务合作伙伴。
建立少数民族保护机制。
建立我们自己的行业专业知识,以减少对业务伙伴的依赖。
技术风险
9. 对网络和系统的网络攻击,可能导致业务中断、机密信息泄露等。
定期审查和更新信息技术基础架构和系统。
建立信息技术用途的政策和程序。
实施防火墙、反垃圾邮件和防病毒等安全措施。
提供信息安全意识培训。
金融风险
10. 外汇和利率的不利波动。
密切监测外币和利率的变动,并量化其影响。
保持适当的固定利率和浮动率借贷组合,以减轻本集团的利率风险。
以人民币借款为集团在中国内地的部分业务提供资金,以减轻集团的汇率风险。
如有需要,为套期保值目的,订立利率掉期、远期外汇合约等。
定期检讨集团的融资策略及债务结构。
*风险趋势
在2020财年期间,风险水平有所上升 风险水平与2019财年相似
公司秘书
公司秘书是公司的全职员工,对公司的日常事务了如指掌。公司秘书向董事长汇报工作,负责就公司治理问题向董事会提供建议。在检讨年度内,公司秘书已确认他接受了不少于15小时的相关专业培训。公司秘书的简介列在本年度报告的第57页。
宪法文件
本年度内公司章程未作任何变更。
环境、社会和治理
本年报第58至97页的“企业可持续发展”部分是根据全球报告倡议(“GRI”)可持续发展报告标准的核心选项以及证券交易所发布的《环境、社会和治理报告指南》编写的。该报告概述了集团在追求企业可持续发展方面的努力和表现。补充信息可在公司网站的可持续发展部分找到。
股东权利
召开特别股东大会(EGM),并在股东大会上提出建议
股东,占本公司所有股东投票总股权总股权的5%的股东可以存入召开本公司注册办事处的书面请求,以提请公司秘书注意。由有关股东签署的此类征购必须说明在会议上处理业务的一般性质,并可包括可能妥善移动的决议案的案文,旨在在会议上移动。如果董事不在押金的押金之日起21天内(经过核实有效),请在发布召开股东委员会的通知日期后,召开股东特别股东特别股东大会,有关的股东或任何代表所有这些人的一半以上的一半以上,愿他们自己召开股东特别大会,但任何召开的EGM都不会在日期三个月到期后举行董事须遵守致电会议的要求。
要在股东大会上提出建议,必须由下列人士提出书面要求:
(我) 代表在股东大会上有表决权的所有股东总表决权的2.5%以上的股东;或
(2) 有表决权的公司股东至少50人;
本公司向股东发出任何可妥善移动的股东通知,旨在在年度股东大会上搬迁,或者将股东传播到任何不超过1,000字关于任何内容的陈述拟议的决议或企业在任何股东大会上处理。
书面请求必须由全体股东签署了有关在一个或多个文档等形式,把公司的注册办事处的公司秘书的注意不少于六周之前会议上被征用的情况下需要注意的一项决议在年度股东大会上,如需分发声明,则须在会议召开前七天或以上。经核实该要求有效后,本公司将发出决议通知或传阅该声明。
如公司股东拟提议在任何股东大会上选举公司董事以外的人为公司董事,有关股东应向公司登记办事处递交一份书面通知,说明他打算建议该人竞选董事;和(2)书面通知的那个人他/她愿意被当选为董事和必要的信息在一起后的第二天起不早于派遣大会的通知和结束日期不迟于七天前这样的大会。
详细的程序可在公司网站上的以下文件中查阅:
《股东召集临时股东大会并向股东大会提出提案的程序》;和
“股东提出选举作为董事的程序的程序”。
向委员会查询
如有任何查询,可透过公司投资者关系部(位于30楼)向董事会提出。raybet雷竞技导航,香港皇后大道中16-18号新世界大厦(电邮:ir@nwd.com.hk).
股息政策
董事会于二零一八年十一月通过股息政策,规定了董事会准则,以确定财政年度的股息支付率和目标股息支付比率。本公司将向其股东盈余分配到本公司及其附属公司的运营需求,每次财政年度须遵守董事会,须予股东批准,如适用。一般而言,公司政策是在会议股东预期和谨慎资本管理之间保持平衡,并通过可持续的股息政策。将考虑到以下因素,以确定公司的目标股息支付率:
香港公司条例的任何限制;
本公司不时受其约束的任何银行或其他融资契约;
集团的资本开支及营运要求;和
外部经济和市场形势。
与股东的沟通
董事会及管理层通过包括公司年度股东大会在内的各种渠道与集团股东及投资者保持持续对话。董事长、首席执行官、董事会其他成员和外部审计师出席年度股东大会。董事将回答股东就集团业绩提出的问题。集团每年至少举行两次新闻发布会和分析师简报会,在发布中期和全年业绩公告后,集团执行董事和管理层可在会上回答有关集团业绩的问题并听取反馈意见。本集团的公司网站载有本集团的公司资料、中期及年度报告、集团所发出的公告及通告,以及集团的最新发展,使本集团的股东可获得及时及最新的集团资料。股东可参阅本集团网站公布的“股东沟通政策”,了解更多详情。
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为确保投资者对集团有全面透彻的了解,与建立及时有效的双向沟通,集团的管理层和投资者关系团队会参加不同raybet雷竞技导航的国际投资会议,并定期安排本地和海外的非交易路演,向不同地区的投资者阐述集团的业务发展和市场动向。详情请参阅本年报第122页及123页的“投资者关系”一节。raybet雷竞技导航